【名词&注释】
重要任务(important task)、短期融资券(short-term financing bills)、集合竞价(call auction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、证券营业部(security operation house)、独资企业(proprietorship)、低买高卖、证券经纪商(security broker)、分配原则(distribution principle)
[多选题]证券经纪商(security broker)的作用是（ ）。
A. 充当证券买卖的媒介
B. 提供咨询服务
C. 代替客户进行决策
D. 稳定证券市场
E. 向客户融资融券
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举一反三：
[单选题]标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是( )。
A. 首次公开发行股票询价制度
B. 上市保荐制度
C. 上市审核制度
D. 股票定价制度
[多选题]下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。
A. 企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B. 企业应在注册后两个月内完成首期发行
C. 企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案
D. 企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册
[单选题]某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）。
A. 幼稚期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
[单选题]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持( )到工商行政管理部门办理登记注册手续。
A. 中国证监会的批准设立文件
B. 中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》
C. 中国人民银行的批准设立文件
D. 中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
[多选题]可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括( )，深圳证券交易所应予以重点监控．
A. 大量或者频繁进行低买高卖交易
B. 在证券价格敏感期内，通过集合竞价，影响相关证券或其衍生品的交易价格、结算价格或参考价格
C. 单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买入或卖出有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D. 在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
[多选题]在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（ ）。
A. 有限责任公司
B. 独资企业(proprietorship)
C. 股份有限公司
D. 重点国有企业
[多选题]在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有( )．
A. 价格优先原则、时间优先原则
B. 按比例分配原则(distribution principle)、数量优先原则
C. 客户优先原则、做市商优先原则
D. 经纪商优先原则
[多选题]时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有（ ）。
A. 趋势外推法
B. 移动平均法
C. 因子分析法
D. 指数平滑法
[多选题]以下说法错误的是（ ）。
A. 发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
B. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
C. 发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
D. 定向发行的金融债券不可免于信用评级
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