【名词&注释】
年度报告(annual report)、价格控制(price control)、创业板上市公司(listed companies on gem)、中国证监会(china securities regulatory commission)、两个方面(two sides)、有价证券(securities)、会计年度(fiscal year)、无风险证券(risk free security)、债券持有人(bond holder)、发生变化
[单选题]衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是（ ）。
A. β系数
B. 詹森指数
C. 夏普指数
D. 特雷诺指数
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举一反三：
[多选题]创业板上市公司出现以下( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示．
A. 最近2年连续亏损（以最近2年年度报告披露的当年经审计营业利润为依据）
B. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告
C. 出现可能导致公司解散的情形
D. 因出现股权分布或股东人数发生变化导致连续10个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布或股东人数问题解决方案，经深圳证券交易所同意萁实施
[单选题]关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是（ ）。
A. 一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B. 一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差
C. 基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
D. 夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察，那些分散程度不高的组合，其夏普指数会较高
[单选题]根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单选题]公开发行的可转换公司债券，如果( )，应当召开债券持有人(bond holder)会议。
A. 公司持有金额较大的交易性金融资产
B. 发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
C. 净资产收益率平均低于6%
D. 被注册会计师出具保留意见的审计报告
[单选题]交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在( )开立的证券账户。
A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 中国结算公司
D. 中国证监会
[多选题]基金投资运作中，交易指令具体包括( )。
A. 买人（卖出）何种有价证券
B. B．买入（卖出）的时间
C. C．买入（卖出）的数量
D. 买人（卖出）的价格控制
[单选题]某认股权证的理论价值为7元，市场价格为9元，则该认股权证的溢价为（ ）。
A. 2元
B. -2元
C. 16元
D. 9元
[单选题]保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为( )。
A. 买入并持有战略
B. 恒定混合战略
C. C．投资组合保险战略
D. 指数化投资战略
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