1. [单选题]公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产(adjudication of bankruptcy)的，由( )依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
A. 股东会
B. 董事会
C. 人民法院
D. 债权人
2. [单选题]可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（ ）。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 修正的美式期权
D. 大西洋期权
3. [多选题]按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。
A. 政府证券
B. 金融证券(financial instrument)
C. 政府机构证券
D. 公司证券
4. [多选题]2001年11月我国正式加入WT0，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺，这些承诺包括（ ）。
A. 在加入WT0时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务，无需通过国内证券商与之合作
B. 在中国加入WT0 3年后，外国证券商、投资银行可与中国证券(china s securities)经营机构合资成立外资股份不超过33％的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务
C. 合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券
D. 中国加入WT0后，外资证券经营机构可与中国证券(china s securities)经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33%，3年后外资股份上限提高到49%
5. [单选题]为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托( )。
A. 延迟成交
B. 择曰成交
C. 无效
D. 部分无效
6. [多选题]下列说法正确的是（ ）。
A. 将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的内部到期收益率
B. 将债券的未来投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率是债券的必要收益率
C. 可转换证券的转换价值是指该可转换证券的市场价格
D. 可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值
7. [多选题]下列关于地方政府债券的阐述，正确的是( )。
A. 地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以7担还本付息责任为前提，向社会筹集资金(funding)的债务凭证
B. 我国自1981年恢复国债发行以来，未发行地方政府债券
C. 1998～2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设
D. 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券
8. [单选题]事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。
A. 开放式基金一
B. 封闭式基金
C. 对冲基金
D. 契约型基金
9. [多选题]发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（ ）投入拟发行上市公司。
A. 固定资产
B. 在建工程
C. 无形资产
D. 其他资产
10. [单选题]发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（ ）。表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。
A. 特别程序，5
B. 一般程序，3
C. 一般程序，5
D. 特别程序，3
