【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、流动资产(current assets)、主要特点(main features)、另行规定、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、违法违规行为、有关规定(related regulations)、指数型基金(index fund)、忽略不计
[判断题]基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。 （ ）
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举一反三：
[单选题]ETF投资基金的最大特点是( )。
A. 指数型基金(index fund)
B. 进行一级市场和二级市场并存交易
C. 一级市场、二级市场套利交易
D. 实物的申购、赎回机制
[多选题]开展特定客户资产管理业务应订立书面的资产管理合同，该合同的立书人有( )。
A. 资产委托人
B. 资产管理人
C. C．资产托管人
D. 资产担保人
[多选题]根据规范证券回购业务的有关规定(related regulations)，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。
A. 证券回购的券种
B. 证券回购的交易时间
C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
[多选题]关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资产与负债的比例不得低于20%
D. 流动资产与流动负债的比例不得低于80%
[多选题]关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。
A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定(related regulations)
B. B．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C. C．有专门负责基金代销业务的部门
D. D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
[多选题]关于凸性，下列说法正确的有（ ）。
A. 凸性描述了价格和利率的二阶导数关系。
B. 与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响
C. 当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计
D. 久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果
[单选题]交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。
A. 被动操作的指数型基金(index fund)
B. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C. 独特的实物申购赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
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