【名词&注释】
职能部门(functional department)、期货市场(futures market)、金融工具(financial instrument)、辅导工作(professional guidance work)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、经营管理人员(managerial force)、法定条件、工作小组(work group)、《证券法》(securities law)
[单选题]收入型基金以（ ）为基本目标。
A. 追求稳定的经常性收入
B. 现金收益
C. 资本的长期增值
D. 将资金分散投资于股票和债券
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举一反三：
[单选题]关于基金管理公司的治理，下面说法错误的是（ ）。
A. 基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资 .
B. 基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度
C. 董事会和董事长应该直接管理经营管理人员(managerial force)的具体经营活动
D. 基金管理公司的总经理负责公司的经营管理
[多选题]基金产品的投资所涉及的思路包括( )。
A. 确定目标客户
B. 选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律
D. 基金产品线控制
[多选题]为公司债券提供担保，应当符合（ ）。
A. 担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B. 以保证方式提供担保的，为个别责任保证
C. 设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
D. 担保财产的价值低于担保金额
[多选题]在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括( )。
A. 辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组(work group)
B. 同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作
C. 如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案
D. 辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人
[单选题]金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的( )。
A. 跨期性
B. 风险性
C. 杠杆性
D. 投机性
[多选题]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。
A. 取得证券从业资格
B. 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C. 无《公司法》、《证券法》(securities law)规定的禁止任职情形
D. 未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已满
[多选题]下面关于并购重组审核的说法正确的是（ ）。
A. 并购重组委员会会议出现审核意见与表决结果有明显差异或者表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依照法定条件和法定程序对相关并购重组申请事项作出核准或者不予核准的决定
B. 在并购重组委员会会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前，并购重组申请人发生了与其所报送的并购重组申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请并购重组委员会召歼会后事项并购重组委员会会议，对该申请人的并购重组申请文件重新进行审核
C. 会后事项并购重组委员会会议的参会委员不受其是否审核过该申请人的并购重组申请的限制
D. 上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，不可再重新提出申请
[多选题]在审核并购重组申请事项时，并购重组委员会委员( )。
A. 对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见
B. 认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
C. 认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
D. 认为申请人存在尚待调查核实但不影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
[单选题]上市公司发行新股的持续督导的期间自（ ）起计算。
A. 证券上市之日
B. 招股说明书或招股意向书刊登后
C. 发审会后
D. 提交发行申请文件后
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