
【名词&注释】
信托公司(trust company)、股东大会(general meeting of shareholders)、投资人(investor)、公司内部(corporate internal)、内部职工股(staff share)、证券业协会(securities association)、非公开发行(non-public offering)、基金托管人(fund trustee)、证券业务(stock exchange transaction)、中国证券业(chinese industry of securities)
[判断题]在我国,基金托管人(fund trustee)只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。 ( )
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举一反三:
[多选题]第 65 题 发行对象属于( )的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行(non-public offering)股票决议确定,并经股东大会批准。
A. 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B. 上市公司内部职工股股东
C. 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D. 董事会拟引入的境内外战略投资者
[多选题]中国证券业(chinese industry of securities)协会的自律管理职能包括( )。
A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务(stock exchange transaction)纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
[多选题]发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知,其主要内容有( )。
A. 提示
B. 承销机构
C. 认购原则
D. 发行时间和范围
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