
【名词&注释】
公司章程(articles of association)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、现货交易(spot transaction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、商品交易(commodity transaction)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi
...)、《期货交易管理条例》
[判断题]期货投机者的介入,提高了期货市场的流动性。( )
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举一反三:
[多选题]申请设立期货公司,应当具备的条件有( )。
A. 注册资本最低限额为人民币3000万元
B. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格
C. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
D. 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力。信誉良好,最近5年无重大违法违规记录
[多选题]任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的,责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)或者吊销期货业务许可证
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
[单选题]必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A. 期货交易
B. 现货交易
C. 商品交易(commodity transaction)
D. 远期交易
[多选题]实行会员分级结算制度的期货交易所,结算会员由( )组成。
A. 交易结算会员
B. 全面结算会员
C. 限制结算会员
D. 特别结算会员
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