
【名词&注释】
金融机构(financial institution)、管理办法、若干问题(some problems)、有限合伙人(limited partner)、期货交易(futures trading)、期货经纪(futures broker)、大学专科(junior college)、一般合伙人(general partner)、基金发起人(fund sponsor)、竭尽全力(all out)
[单选题]具有从事期货业务( )年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务( )年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,等历可以放宽至大学专科(junior college)。
A. 5;3
B. 7;5
C. 10;8
D. 15:10
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举一反三:
[多选题]关于对冲基金,下列描述正确的是( )。
A. 对冲基金发起人(fund sponsor)可以是机构,但不可以是个人
B. 对冲基金的合伙人有一般合伙人(general partner)和有限合伙人两种
C. 一般合伙人(general partner)不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金
D. 有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动
[多选题]期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行期货交易造成损失,除下列( )情况外,期货公司应当赔偿客户的损失。
A. 期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
B. 期货公司已经竭尽全力(all out)去帮助客户避免损失,但仍然没能避免
C. 客户已经对该交易行为予以追认
D. 期货公司已尽谨慎勤勉义务
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