【名词&注释】
流动资产(current assets)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、利益驱动(benefit drive)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、补充规定(supplementary provision)、具体情况(concrete conditions)、会员大会(general assembly of members)、符合规定(conforming to prescribed)
[多选题]大展宏图期货公司与客户某签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也来达成补充规定(supplementary provision)。某交易日，市场行情突变，赵某因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（ ）。
A. 如果大展宏图期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任
B. 如果大展宏图期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万 元应承担次要赔偿责任
C. 如果大展宏图期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万 元应承担主要赔偿责任
D. 如果大展宏图期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万 元最高承担八千元的赔偿责任
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举一反三：
[多选题]客户可以采用（ ）来防范期货市场风险。
A. 充分了解和认识期货交易的基本特点
B. 慎重选择期货公司
C. 制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内
D. 规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力
[多选题]下列( )期货是在2004年我国期货市场上市交易的新合约。
A. PTA
B. 玉米
C. 燃料油
D. 锌
[多选题]期货交易所因下列( )情形解散的，应由中国证监会批准。
A. 中国证监会决定关闭
B. 章程规定的营业期限届满
C. 会员大会(general assembly of members)决定解散
D. 股东大会决定解散
[多选题]国际期货市场的持仓限额及大户报告制度的实施呈如下特点（ ）。
A. 交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况(concrete conditions)和市场风险状况制定和调整持仓限额和持 仓报告标准
B. 通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低
C. 持仓限额通常只针对一般投机头寸，套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸可以向交易所申请豁免
D. 持仓限额针对所有头寸
[单选题]期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培 训，取得培训合格证书。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
[多选题]证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定(conforming to prescribed)的是( )。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户提供融资的利率约定
[多选题]期货公司的下列（ ）无效。
A. 私下对冲行为
B. 透支交易行为
C. 超量平仓行为
D. 与客户对赌行为
[单选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
A. 166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。
B. 不能通过
C. 可以通过
D. 可以通过，但必须补充一些材料
E. 不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
[单选题]对于会员或客户的持仓，距离交割月份越近，限额规定就（ ）。
A. 越低
B. 越高．
C. 根据价格变动情况而定
D. 与交割月份远近无关
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