
【名词&注释】
管理办法、服务机构(service organization)、期货经纪公司(futures commission merchant)、不可抗力(force majeure)、期货交易所(futures exchange)、妥善处理(careful and skillful handling)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货交易风险、《期货交易管理条例》、申请材料(application material)
[单选题]根据《期货交易管理条例》规定,期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 证券交易所
D. 证券公司
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举一反三:
[单选题]股东出资中货币出资比例不得低于( )。
A. 50%
B. 60%
C. 75%
D. 85%
[单选题]在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的。可以免试取得期货从业人员资格。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10
[多选题]根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是( )。
A. 期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动
B. 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户
C. 期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则
D. 停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会(china securities regulatory commission)可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证
[多选题]期货市场的核心服务层包括( )。
A. 提供集中交易场所的期货交易所
B. 提供信息服务的信息公司
C. 提供代理交易服务的期货经纪公司
D. 提供结算服务的结算机构
[单选题]期货公司的职能不包括( )。
A. 根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续
B. 对客户账户进行管理,控制客户交易风险
C. 消灭风险
D. 为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问
[多选题]套利交易在期货市场起着独特的作用,其包括( )。
A. 为交易者提供风险对冲的机会
B. 增加市场流动性
C. 有助于价格恢复到正常水平
D. 有助于投机者平均收益的提高
[多选题]证券公司在进行中间介绍业务时,应当( )。
A. 建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
C. 告知期货保证金安全存管要求
D. 及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续
[单选题]下列商品中,不属于大连商品交易所上市品种的是( )。
A. 大
B. 铝
C. 豆粕
D. 玉米
[单选题]中国证监会(china securities regulatory commission)受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后,应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
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