【名词&注释】
中介机构(intermediary organization)、商业秘密(trade secret)、可转换公司债券(convertible bonds)、供求关系(relation between supply and demand)、管理人、不通过(fail to pass)、正态分布法(normal distribution method)、中国证券业(chinese industry of securities)、职业道德守则(code of professional ethics)、存在着(there are)
[多选题]开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过（ ）等实现。
A. 邮寄
B. 电话
C. 银行销售
D. 直销队伍
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举一反三：
[单选题]分离交易的可转换公司债券的期限（ ）。
A. 最短为1年，无最长期限限制
B. 最短为1年，最长期限为6年
C. 最短为2年，无最长期限限制
D. 最短为2年，最长期限为6年
[多选题]下列选项中，属于金融期货与金融期权区别的是（ ）。
A. 基础资产不同
B. 交易者权利与义务的对称性不同
C. 履约保证不同
D. 风险大小不同
[多选题]市场分割理论认为（ ）。
A. 短期、中期与长期债券市场上存在着(there are)不同的投资群体
B. 不同的投资群体决定了不同期限的利率水平
C. 不同的利率水平决定了不同的投资群体
D. 利率水平完全由资金的供求关系决定
[单选题]德尔塔正态分布法(normal distribution method)中，VaR取决于两个重要的参数，即（ ）。
A. 持有期和标准差
B. 持有期和置信度
C. 标准差和置信度
D. 标准差和期望收益率
[多选题]2005年中国证券业(chinese industry of securities)协会制定的《中国证券业(chinese industry of securities)协会证券分析师职业道德守则(code of professional ethics)》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。
A. 证券分析师必须以真实姓名执业
B. 证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C. 对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D. 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权
[单选题]下列关于OBOS指标的应用法则，错误的是（ ） 。
A. 当0BOS的取值在0附近变化时，市场处于盘整时期
B. 当0BOS为正数时，市场处于下跌行情
C. 当0BOS达到一定正数值时，大势处于超买阶段，可择机卖出
D. 当0BOS达到一定负数时，大势超卖，可伺机买进
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