【名词&注释】
竞争对手(competitor)、公司债券(corporate bond)、法律手段、中国证监会(china securities regulatory commission)、票面价值(par value)、有价证券(securities)、合伙制企业(enterprises in partnership)、证券经纪商(security broker)、我国台湾地区、所有权和经营权(ownership and right of management)
[多选题]下列属于证券经纪商(security broker)的义务的是（ ）
A. 认真与客户签订证券买卖代理协议
B. 忠实办理受托业务
C. 对委托人的一切委托事项负有保密义务
D. 在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E. 不得接受客户的全权委托
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举一反三：
[多选题]证券市场监管的手段有（ ）。
A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 市场手段
[单选题]16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权(ownership and right of management)相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A. 有限责任公司
B. 合伙制企业(enterprises in partnership)
C. 独资制企业
D. 股份公司
[单选题]第 46 题 按照融资过程中资金来源的不同，可以把公司的融资方式分为（ ）。
A. 直接融资与间接融资
B. 内部融资和外部融资
C. 股权融资与债务融资
D. 短期融资与长期融资
[单选题]在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换薪号码的证券账户卡包含( )两项内容．
A. 原证券账户的复制和证券的非交易过户
B. 新开立证券账户和证券的非交易过户
C. 原证券账户的复制和证券的交易过户
D. 新开立证券账户和证券的交易过户
[多选题]理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出( )。
A. 在同一期望投资收益率下风险最小的组合
B. B．增长型组合
C. C．在同一风险下期望投资收益率最大的组合
D. 指数型组合
[多选题]证券投资基金在( )被称为证券投资信托基金。
A. 美国
B. B．英国
C. C．日本
D. 台湾
[多选题]半强势有效市场假设认为，公开信息除包括历史价格信息外，还包括（ ）。
A. 公司的公开信息
B. 竞争对手的公开信息
C. 经济方面的公开信息
D. 行业的公开信息
[多选题]流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。
A. 自由转让
B. 通常不记名
C. 自由认购
D. 无面值
[单选题]印花税最后由( )统一向征税机关缴纳．
A. 中国结算公司
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 证券公司
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