
【名词&注释】
管理办法、金融业务(financial business)、期货交易所(futures exchange)、个人独资制、证券交易委员会(securities and exchange commission)、期货交易风险、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、共担风险(share risks)、《期货交易管理条例》、监督管理机构
[单选题]投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须( )。
A. 以适当的方式保存该交易指令
B. 同步录音
C. 代投资者填写书面交易指令单
D. 事后得到投资者书面确认
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举一反三:
[单选题]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[单选题]某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了( )的规定。
A. 在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险(share risks)B. 不得向客户做获利保证
B. 不按规定向客户出示风险说明书。
C. 有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
[单选题]申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务______年以上经验,或者其他金融业务______年以上经验。( )
A. 2;3
B. 2;5
C. 3;4
D. 3;5
[单选题]美国期货市场的监管机构是( )。
A. 财政部
B. 证券交易委员会
C. 商品交易委员会
D. 联邦储备委员会
[多选题]设立期货交易所可以采用( )的组织形式。
A. 会员制
B. 合伙制
C. 公司制
D. 个人独资制
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