【名词&注释】
财务报告(financial report)、经济环境(economic environment)、重大问题(important problem)、偏股型基金、票面价值(par value)、违法违规行为、及时发现(timely discovery)、可转换优先股(convertible preferred stock)、参考答案、解决方案。
[多选题]一股票面价值为100元，股息率为12%的优先股股票，公司每年支付的股息为( )。
A. 8
B. 10
C. 12
D. 15
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是()
A. 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
B. 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现(timely discovery)并制止违法违规行为
C. 基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者
D. 基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益
[单选题]对于存在活跃市场的投资品种，基金估值的原则不包括 ( ) 。
A. 估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B. 估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用近期交易市价的平均价确定公允价值
C. 估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D. 有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值
[多选题]关于基金业协会为外包机构办理的备案手续，下列说法不正确的是()。
A. 不作为对基金财产安全的保证
B. 不构成对外包机构营运资质的认可
C. 不构成对外包机构持续合规情况的认可
D. 是对外包机构持续合规情况的认可
[单选题]安全垫放大倍数增加，基金的风险和收益的变化情况为（ ）。
A. 风险降低，收益降低
B. 风险降低，收益增加
C. 风险增加，收益增加
D. 风险增加，收益降低
[单选题]以下对尽职调查方法的说法错误的是( )。
A. 通过公司工商注册、财务报告、业务文件，法律合同等各项资科审阅，发现异常及重大问题
B. 查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产
C. 调查小组成员来自不同背景及专业，所以不用沟通
D. 与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通
[多选题]下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是( )
A. 股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%
B. 股票的配置比例为40%～60%，债券的配置比例为30%～50%
C. 股票的配置比例为40%～80%，债券的配置比例为20%～40%
D. 股票的配置比例为60%～90%，债券的配置比例为10%～20%
[单选题]股权投资基金为企业的创建、发展和重组提供了( )的金融解决方案。
A. Ⅰ股权
B. Ⅱ可转换债券
C. Ⅲ可转换优先股(convertible preferred stock)
D. Ⅳ类股权
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/qpznjq.html
