不凡考网

期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时,明知乙不符合投资者

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 145
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    经营风险(business risk)、期货市场(futures market)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、行政法规(administrative regulation)、协商一致(negotiate consistent)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、期货业协会、纠纷案件(dispute case)

  • [多选题]期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时,明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易(stock index futures exchange)编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事,于是对甲进行告诫,并要求其改正,甲拒不改正。针对此材料,回答问题:期货公司甲在办理股指期货开户时应当( )。

  • A. 向投资者充分揭示股指期货风险
    B. 尽力使投资者获得股指期货交易(stock index futures exchange)编码
    C. 协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    D. 审查投资者资质

  • 查看答案&解析
  • 举一反三:
  • [多选题]客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是( )。
  • A. 保留持仓期间造成的损失,由客户承担
    B. 保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
    C. 穿仓造成的损失,由期货公司承担
    D. 穿仓造成的损失,由客户承担

  • [多选题]下列有权对期货纠纷案件(dispute case)进行管辖的是( )。
  • A. 中级人民法院
    B. 基层人民法院
    C. 最高人民法院根据需要确定的部分基层法院
    D. 高级人民法院根据需要确定的部分基层法院

  • [多选题]发生( )重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会(china securities regulatory commission)报告。
  • A. 期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
    B. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
    C. 期货交易所的重大财务支出或投资事项
    D. 期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

  • [多选题]无论期货交易是盈是亏,客户必须按规定向交易所交付( )。
  • A. 佣金
    B. 交易手续费
    C. 保险费
    D. 保证金所占用资金而应付的利息

  • [单选题]利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于( )。
  • A. 跨期价差交易
    B. 跨市价差交易
    C. 跨商品价差交易
    D. 跨地域价差交易

  • [单选题]期货合约中的惟一变量是( )。
  • A. 数量
    B. 价格
    C. 质量等级
    D. 交割月份

  • 本文链接:https://www.zhukaozhuanjia.com/download/qpz9n0.html
  • 推荐阅读
    考试宝典
    推荐阅读
    @2019-2026 不凡考网 www.zhukaozhuanjia.com 蜀ICP备20012290号-2