证券从业2022全套模拟试题241

1. [单选题]子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。

A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 系列基金

2. [单选题]发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人^{(sponsor deputy)}从名单中去除？( )

A. 证券上市两年后亏损
B. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符
D. 证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上

3. [多选题]在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有( )．

A. 定期向中国人民银行报告债券结算情况
B. 及时为参与者提供债券托管服务
C. 为账户所有人保密
D. 为参与者的报价、交易提供中介及信息服务

4. [多选题]不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有( )，

A. 申购新股资金冻结期间
B. 开放式基金尚有基金余额
C. 客户资料尚未补全
D. 银证关联未撤销

5. [单选题]保证公司债券的担保人可以是（ ）。

A. 发行人
B. 政府
C. 信誉好的银行
D. 举债公司的母公司

6. [单选题]发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

A. “董事会声明与发行人提示”
B. “风险因素”
C. “招股说明书概览”
D. “发行人的基本情况”

7. [多选题]对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。

A. 引导基金分散投资，降低风险
B. 避免基金操纵市场
C. 发挥基金引导市场的积极作用
D. 督促基金改进投资策略

8. [多选题]发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（ ）。

A. 相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
B. 如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C. 无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D. 在行使新股认购权之后，债券形态随之消失

9. [单选题]关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。

A. 能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B. 无法消除市场的系统风险
C. 证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D. 投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有

10. [单选题]证券公司根据协议，依法协助证券发行人^(issuer)销售其所发行的证券业务是( )。

A. 承销业务
B. 自营业务
C. 资产管理业务
D. 经济业务

查看答案&解析

本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/qpvj90.html