【名词&注释】
国家开发银行、创业板上市公司(listed companies on gem)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、中国农业发展银行(agricultural development bank of china)、入世贸组织、资本市场对外开放、证券市场规范化(standardization of stock market)、股票交易(stock exchange)、迫切要求(urgent demand)
[判断题]认股权证的不利之处：筹资会稀释股权；当股价大幅度上升时，导致认股权证成本过高等。（ ）
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举一反三：
[多选题]之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（ ）。
A. 加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求(urgent demand)，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B. 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C. 加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化(standardization of stock market)、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D. 加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
[多选题]目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ）。
A. 中国工商银行
B. 国家开发银行
C. 中国进出口银行
D. 中国农业发展银行
[单选题]第 56 题 转股价格应（ ）。
A. 不低于募集说明书公告目前20个交易日公司股票交易(stock exchange)均价和前1个交易日的均价
B. 不高于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易(stock exchange)均价
C. 不高于前一交易日的均价
D. 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易(stock exchange)均价和前1个交易日的均价
[多选题]第 80 题 上市公司出现（ ）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A. 公司有重大违法行为
B. 发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C. 未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D. 公司最近1年连续亏损
[单选题]第 41 题 采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（ ）表决通过。发起人向社会公开募集股份的．须向（ ）报送公司章程草案。
A. 创立大会，中国证监会
B. 监事会，中国证监会
C. 股东大会，财政部
D. 董事会，财政部
[单选题]改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（ ），在24个月内不得超过（ ）。
A. 5%，10%
B. 10%，20%
C. 10%，25%
D. 15%，25%
[多选题]在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。
A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C. 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于2000万元
[单选题]客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )．
A. 证券与资金管理分离
B. 券商托管证券和银行存管资金
C. 券商与银行分工明确
D. 专业和高效相绪合
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