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首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货

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  • 【名词&注释】

    管理机构、情节严重(gravity of the circumstances)、金融业务(financial business)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、交易规则(transaction rule)、修改草案(revised draft)、会员大会(general assembly of members)、《期货交易管理条例》、会员制期货交易所

  • [判断题]首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。( )

  • 查看答案&解析
  • 举一反三:
  • [多选题]会员制期货交易所会员大会(general assembly of members)行使下列( )职权。
  • A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案(revised draft)
    B. 选举和更换会员理事
    C. 撰写理事会和总经理的工作报告
    D. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

  • [多选题]期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。
  • A. 撤销其部分期货业务许可
    B. 责令停业整顿
    C. 关闭其分支机构
    D. 指定其他机构托管或者接管

  • [多选题]申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。
  • A. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    B. 通过中国证监会认可的资质测试
    C. 具有从事法律、会计业务2年以上经验
    D. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

  • [单选题]聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在( )个工作日内向协会报告。
  • A. 5
    B. 7
    C. 10
    D. 15

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