
【名词&注释】
管理机构、情节严重(gravity of the circumstances)、金融业务(financial business)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、交易规则(transaction rule)、修改草案(revised draft)、会员大会(general assembly of members)、《期货交易管理条例》、会员制期货交易所
[判断题]首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。( )
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举一反三:
[多选题]会员制期货交易所会员大会(general assembly of members)行使下列( )职权。
A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案(revised draft)
B. 选举和更换会员理事
C. 撰写理事会和总经理的工作报告
D. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
[多选题]期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。
A. 撤销其部分期货业务许可
B. 责令停业整顿
C. 关闭其分支机构
D. 指定其他机构托管或者接管
[多选题]申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。
A. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B. 通过中国证监会认可的资质测试
C. 具有从事法律、会计业务2年以上经验
D. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
[单选题]聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在( )个工作日内向协会报告。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
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