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期货公司错误执行客户交易指令,导致交易价格超出客户指令价位范

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  • 【名词&注释】

    不可抗力(force majeure)、期货交易所(futures exchange)、现货交易(spot transaction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、期货业协会、交易规则(transaction rule)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、监督管理机构、证监会派出机构

  • [判断题]期货公司错误执行客户交易指令,导致交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易差价收益归期货公司承担。( )

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  • 举一反三:
  • [多选题]某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有( )。
  • A. 公司董事会应该提前通知本人
    B. 公司董事会不需要提前通知本人,可以随时免除王某职务
    C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会
    D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

  • [多选题]在期货交易过程中出现( )情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。
  • A. 地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
    B. 会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
    C. 出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险
    D. 期货交易所交易规则(transaction rule)及其实施细则中规定的其他情形

  • [单选题]某期货公司向中国证监会申请新设一营业部,中国证监会经过审查,认为其符合规定,做出批准的决定,根据《期货公司管理办法》的规定,该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。
  • A. 期货交易所指定的报刊或者媒体
    B. 期货业协会指定的报刊或者媒体
    C. 中国证监会指定的报刊或者媒体
    D. 营业部所在地的媒体

  • [多选题]期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是( )。
  • A. 行为人泄露内幕信息
    B. 行为人将该内幕信息出售给他人
    C. 在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货
    D. 在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货

  • [单选题]必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
  • A. 期货交易
    B. 现货交易
    C. 商品交易
    D. 远期交易

  • [多选题]以下利率期货合约中,不采取指数式报价方法的有( )。
  • A. CME 3个月期国债
    B. CME 3个月期欧洲美元
    C. CBOT 5年期国债
    D. CBOT l0年期国债

  • [多选题]按执行时间划分,期权可以分为( )。
  • A. 看涨期权
    B. 看跌期权
    C. 欧式期权
    D. 美式期权

  • [多选题]以下指标中属于空头市场的是( )。
  • A. DIF和DEA为正值
    B. DIF和DEA为负值
    C. 短期RSl小于长期RSI
    D. 短期RSl大于长期PSI

  • [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
  • A. 中国证监会
    B. 期货交易所
    C. 期货业协会
    D. 国务院期货监督管理机构

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