【名词&注释】
行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、电脑系统(brain system)、发行股票、基金净值收益、副主承销商、证券经纪商(security broker)、公司内部控制(corporate internal control)、企业债券发行(bond issuance of corporation)、直系亲属(lineal consanguinity)
[判断题]在基金净值表现中，法规要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表。（ ）
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举一反三：
[单选题]法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括( )。
A. 具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时间
C. C．直系亲属(lineal consanguinity)不在拟任职的基金管理公司任职
D. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员不得有朋友关系
[多选题]以下说法正确的是（ ）。
A. 企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
B. 已经承担过企业债券发行(bond issuance of corporation)主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C. 已经承担过副主承销商或累计承担过3次Ij2_E分销商的金融机构方可担任副主承销商
D. 承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3
[多选题]第 73 题 首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。
A. 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
B. 最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C. 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D. 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
[单选题]证券经纪商(security broker)采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )．
A. 证券经纪商(security broker)电脑系统
B. 交易所电脑系统
C. 证券经纪商(security broker)终端处理机
D. 场内交易员
[多选题]基金公司实行内部监察稽核的目的是（ ）。
A. 揭示基金内部运作中潜在的风险
B. 评价公司内部控制(corporate internal control)的合法性和有效性
C. 评价基金经理的工作业绩
D. 维护基金持有者的利益
[单选题]发行公司债券，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应在（ ）内发行完毕。
A. 24个月
B. 12个月
C. 6个月
D. 3个月
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