【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、反馈系统、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、决策程序(decision procedure)、机器设备(machinery equipment)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、证券服务部、公司内部控制(corporate internal control)
[多选题]技术分析需要的手段有（ ）。
A. 曲线图
B. 交易数据
C. 交易价格
D. 会计报表
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举一反三：
[单选题]在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（ ）。
A. 尽职调查
B. 评估立项
C. 确认所有者的财产和权益
D. 部分资产评估
[单选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（ ）。
A. 半年以上
B. 1年以上
C. 2年以上
D. 3年以上
[单选题]境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（ ）。
A. 仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
B. 仅对公司的无形资产进行评估
C. 要求对公司所有者权益进行评估
D. 要求对公司所有资产进行评估
[单选题]（ ）对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。
A. 基本分析流派
B. 技术分析流派
C. 学术分析流派
D. 行为分析流派
[多选题]公司内部控制(corporate internal control)制度由（ ）等部分组成。
A. 内部控制大纲
B. 基本管理制度
C. 部门业务规章
D. 业务操作手册
[单选题]根据不同的情况和条件，证券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，不属于证券交易机制的基本目标的是( )．
A. 稳定性
B. 收益性
C. 有效性
D. 流动性
[多选题]内部环境控制主要包括（ ）。
A. 建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B. 加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C. 建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D. 建立健全内部授权控制体系
[多选题]证券服务部可从事的业务包括（ ）。
A. 提供证券交易行情
B. 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式
C. 提供合法的信息咨询服务
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)批准的其他业务
[单选题]证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪(futures broker)合同的责任由( )直接对客户承担．
A. 期货公司
B. 证券公司
C. 根据双方约定确定责任承担者
D. 证监会视具体情况确定承担者
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