【名词&注释】
有效性(effectiveness)、投资者(investor)、管理机构、法律规定、会计报告(accounting report)、人民币(rmb)、违法行为(illegal activities)、公司内部(corporate internal)、基金托管人(fund trustee)、《证券法》(securities law)
[单选题]（ ）是指公司内部(corporate internal)部门和岗位的设置应当权责分明、相互翻衡。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
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举一反三：
[多选题]第 63 题 根据《证券法》(securities law)规定，股份有限公司申请股票上市的要求有（ ）。
A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币3000万元
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D. 公司最近3年无重大违法行为(illegal activities)，财务会计报告无虚假记载
[多选题]下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（ ）。
A. 基金之间可以相互投资
B. 基金托管人(fund trustee)禁止投资基金
C. 基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D. 基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
[单选题]第 16 题 《证券法》(securities law)对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。
A. 20%，10%
B. 25%，5%
C. 25%，10%
D. 20%，5%
[单选题]基金公司发行基金证券募集资金，通过（ ）将这些资金交给基金管理人运作。
A. 委托机制
B. 信用机制
C. 代客理财机制
D. 托管机制
[单选题]假设投资者在2009年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)申购了基金份额，那么利润将会从（ ）起开始计算。
A. 4月15日
B. 4月16日
C. 4月17日
D. 4月18日
[多选题]套利面临的风险有（ ）。
A. 政策风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 资金风险
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