
【名词&注释】
管理机构、证券公司(securities company)、分支机构(branch)、严重影响(seriously affect)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、纪律处分(disciplinary punishment)、《期货交易管理条例》
[多选题]对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权( )。
A. 宣告其破产
B. 撤销其部分期货业务许可
C. 关闭其分支机构
D. 撤销其全部期货业务许可
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举一反三:
[多选题]中国证监会(china securities regulatory commission)或者其派出机构通过( )方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A. 审核材料
B. 考察谈话
C. 询问相关人
D. 调查从业经历
[单选题]( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
A. 期货业协会
B. 中国证监会(china securities regulatory commission)
C. 期货交易所
D. 期货从业人员所在的期货公司
[单选题]标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A. 前一交易日
B. 当日
C. 下一交易日
D. 次日
[多选题]取得经理层人员任职资格的人员,担任( )职务的,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A. 董事
B. 独立董事
C. 监事
D. 营业部负责人
[多选题]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构应当( )。
A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合条件的,中国证监会(china securities regulatory commission)依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分(disciplinary punishment)
[多选题]期货公司为客户开设账户的基本程序包括( )。
A. 风险揭示
B. 签署合同
C. 缴纳保证金
D. 下单交易
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