【名词&注释】
控制措施(control measures)、市场环境(market environment)、优先购买权(preemption)、新股申购(application for the new shares)、财务数据(financial data)、暂行办法(interim procedures)、市场供求关系(relation of market supply and demand)、有关规定(related regulations)、参考答案、金流量表
[多选题]股权转让的障碍主要是( )。
A. 企业内部约束
B. 优先购买权
C. 普通股东
D. 其他市场环境
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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举一反三：
[单选题]( )是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
A. 利润表分析
B. 财务报表分析
C. 资产负债表分析
D. 现金流量表分析
[单选题]以下说法正确的是( )。
A. 开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系(relation of market supply and demand)的影响
B. 投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖
C. 封闭式基金和开放式基金份额限制相同
D. 封闭式基金和开放式基金期限不同
[多选题]2016年5月4日，根据( )有关规定(related regulations)，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
A. I.《证券投资基金法》
B. II.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C. III.《基金协会管理条例》
D. Ⅳ. 《证券投资基金销售管理办法》
E. III.IV
F. I. III
G. II.III
H. I.II
[多选题]某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制订了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。
A. 执行内部控制制度
B. 设置内部控制机构
C. 监督内部控制
D. 建立内部控制制度
[多选题]在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的( )。
A. 费用
B. 收入
C. 利润
D. 净利润
[单选题]在适用棘轮条款时，企业原先投资者将获得足够的( )。
A. 普通股
B. 蓝筹股
C. 优先股
D. 免费股
[单选题]股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人( )。
A. 应当是合格投资者
B. 应当是个人投资者
C. 应当是机构投资者
D. 以上投资者都可以
[多选题]按照执行价格与标的资产市场价格的关系来分类，期权可以分为( )。
A. 实值期权、平价期权和虚值期权
B. 认购期权、认沽期权和虚值期权
C. 看涨期权、看跌期权和平价期权
D. 实值期权、虚值期权和认沽期权
[多选题]国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和()。
A. 新三板
B. 区域股权
C. 创业板
D. 四板
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