【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、规章制度、公开市场操作(open market operation)、法律依据、实施细则(implementing regulations)、公司内部(corporate internal)、中国证监会(china securities regulatory commission)、公司员工(company ' s employee)、契约型基金(contractual fund)、既定目标(fixed goal)
[单选题]根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于( )人。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
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举一反三：
[多选题]以下关于契约型基金(contractual fund)的表述，错误的是( )。
A. 契约型基金(contractual fund)是依据基金管理人、托管人之间所签署的基金合同设立的
B. 基金投资者依法享受权利并承担义务
C. 基金投资者是基金的股东
D. 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同当事人
[单选题]督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项( )。
A. Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会(china securities regulatory commission)的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B. Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C. Ⅲ.公司是否按照既定目标(fixed goal)实现盈利
D. Ⅳ.公司员工(company s employee)是否严格有效执行公司规章制度
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]影响组织形式选择的因素，主要包括( )。
A. 法律依据、监管要求
B. 与股权投资业务的适应度
C. 基金运营实务的要求
D. 税负等
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。
A. Ⅰ.公开谴责
B. Ⅱ.出具警示函
C. Ⅲ.暂停会员资格
D. Ⅳ.取消会员资格
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金投资者的风险承受能力类型至少应包括（）。
A. 积极型
B. 稳健型
C. 平衡型
D. 保守型
[单选题]( )不是影响股指期货价格的因素。
A. 中央银行调整法定准备金率
B. 中央银行调整贴现率
C. 中央银行的公开市场操作业务的
D. 宁波银行将客户存款利率调整到央行规定的上限
[单选题]股权投资基金通常采取( )或( )、( )与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触，目的是了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通。
A. 电话，会面，短信
B. 电话，邮件，到企业实地考察等方式
C. 电话，会面，到企业实地考察等方式
D. 邮件，会面，到企业实地考察等方式
[多选题]交易过程中的显性成本不包括( )。
A. 佣金
B. 过户费
C. 印花税
D. 机会成本
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