证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当

【名词&注释】

控制措施(control measures)、证券公司(securities company)、采取措施(take measures)、资产负债(asset-liability)、证券交易所(stock exchange)、货币市场基金(money market fund)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、公司财务状况(company financial condition)

[多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构^(agency)应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。

A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况^{(company financial condition)}和净资本等风险控制指标的影响
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利

查看答案&解析

举一反三：

[单选题]发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。

A. 原件两份，复印件两份
B. 原件一份，复印件两份
C. 原件一份，复印件一份
D. 原件一份，复印件三份

[单选题]在我国，交易所会员()是被允许的．

A. 将席位全部以出租形式交由其他机构使用
B. 退回交易席位
C. 转让席位
D. 将部分席位以承包形式交由个人使用

[单选题]目前，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

[单选题]在证券衍生工具基金中，（ ）管理费率一般最高。

A. 认股权证基金
B. 股票基金
C. 债券基金
D. 货币市场基金

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