
【名词&注释】
模拟计算(simulation)、期货市场(futures market)、股东大会(general meeting of shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、期货业协会、风险证券公司、自律性管理、产生影响(have effect)、证监会派出机构
[判断题]目前我国的期货结算部门由三家期货交易所共同拥有。( )
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举一反三:
[多选题]期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列( )条件。
A. 符合持续性经营规则
B. 近2年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件
C. 近3年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件
D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
[单选题]某交易者7月1日卖出1手堪萨斯交易所12月份小麦合约,价格为7.40美元/蒲式耳,同时买入1手芝加哥交易所12月份小麦合约,价格为7.50美元/蒲式耳,9月1日,该交易者买入1手堪萨斯交易所12月份小麦合约,价格为7.30美元/蒲式耳。同时卖出1手芝加哥交易所12月份小麦合约,价格为7.45美元/蒲式耳,1手=5000蒲式耳,则该交易者套利的结果为( )美元。
A. 获利250
B. 亏损300
C. 获利280
D. 亏损500
[单选题]从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币( )元。
A. 3000万
B. 4500万
C. 5000万
D. 9000万
[单选题]期货公司向其股东提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。
A. 不得提高
B. 不得降低
C. 申报中国证监会决定降低或者提高
D. 由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低
[多选题]期货公司变更注册资本,应当符合的条件是( )。
A. 变更后注册资本不低于2000万元
B. 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
C. 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
D. 模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于1亿元
[多选题]期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 营业部的管理制度文本
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
[多选题]期货投资基金的投资策略包括( )。
A. 多CTA投资策略和单CTA投资策略
B. 技术分析投资策略和基本分析投资策略
C. 分散型投资策略和集中型投资策略
D. 短期、中期策略和长期型投资策略
[单选题]来自于期货市场之外,对期货市场的相关主体可能产生影响(have effect)的风险是( )。
A. 可控风险
B. 不可控风险
C. 代理风险
D. 交易风险
[多选题]根据《期货公司管理办法》的规定,( )对期货公司进行自律性管理。
A. 证券公司
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所
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