【名词&注释】
社会公众(public)、证券公司(securities company)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、银行间市场(interbank market)、期货交易所(futures exchange)、机构投资人(institutional investor)、短期融资券(short-term financing bills)、债权债务(credit and debt)、主管人员(executive staff)、主承销商(managing underwriter)
[多选题]根据上海证券交易所的规定，配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括（ ）。
A. 委托手续费
B. 佣金
C. 过户费
D. 经手费
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举一反三：
[单选题]公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员(executive staff)和其他直接责任人员，处以（ ）。
A. 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B. 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金
C. 3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金
D. 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金
[单选题]下列关于短期融资券(short-term financing bills)发行操作要求的说法正确的是（ ）。
A. 短期融资券(short-term financing bills)的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
B. 企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券(short-term financing bills)发行注册自动失效
C. 中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商(managing underwriter)
D. 短期融资券(short-term financing bills)在债权债务(credit and debt)登记日即可以在全国银行问债券市场机构投资人之间流通转让
[多选题]有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（ ）。
A. 期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
B. 大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C. 为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效
D. 结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
[多选题]资产证券化的有关当事人包括( )。
A. 特定目的机构或特定目的受托人
B. 资金和资产存管机构
C. 信用增级机构与信用评级机构
D. 发起人、承销人和证券化产品投资者
[多选题]组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其 所占用的国有资产分别构成（ ）。
A. 国家股
B. 国有股
C. 国有法人股
D. 国家法人股
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