职业资格2022证券从业资格免费模拟考试题303

1. [单选题]行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

2. [多选题]合规总监任职条件包括（ ）。

A. 从事证券工作5年以上
B. 取得证券公司高级管理人员任职资格
C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D. 通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历^{(work experience)}；或在证券监管机构^{(securities supervision agencies)}的专业监管岗位任职8年以上

3. [单选题]转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券．

A. T+O
B. T+1
C. T+3
D. T+5

4. [单选题]目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。

A. 总额结算
B. 净额结算
C. 差额结算
D. 统一结算

5. [多选题]投资委员会的主要职责包括（ ）。

A. 审批投资管理相关制度
B. 确定基金投资的原则、策略、选股原则
C. 确定资金投资比例
D. 确定权限．审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

6. [多选题]ETF认购方式可分为（ ）。

A. 网上现金认购
B. 网下现金认购
C. 网上组合证券认购
D. 网下组合证券认购

7. [单选题]美国的证券市场是从买卖( )开始的。

A. 商业票据
B. 企业债券
C. 政府债券
D. 股票

8. [单选题]基金管理人应当自收到核准文件之日起( )内即进行封闭式基金份额的发售。

A. 3个月
B. 5个月
C. 6个月
D. 1年

9. [多选题]下列属于第一时期投资银行业务的主要特点的是( )。

A. 主营业务^{(main business)}是证券的承销和分销
B. 私人银行大多兼营投资银行业务
C. 证券业大多混业经营
D. 银行业的强势人物影响巨大

10. [单选题]（ ）是最著名和最可靠的反转突破形态。

A. 头肩形态
B. 双重顶(底)
C. 圆弧形态
D. 喇叭形

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