职业资格2022全国证券从业考试题282

1. [多选题]2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（ ）。

A. 商业银行
B. 企业集团财务公司
C. 大型工商企业
D. 其他金融机构

2. [单选题]公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（ ）。

A. 周转率
B. 杠杆比率
C. 销售利润率
D. 净资产收益率

3. [单选题]基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。

A. 基金本期利润
B. 期末可供分配基金份额利润
C. 资产负债率
D. 本期基金份额净值

4. [多选题]下列说法正确的是（ ）。

A. 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人^{(the holders of convertible bonds)}1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
B. 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人^{(the holders of convertible bonds)}1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次
C. 在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
D. 在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

5. [单选题]在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖( )成交．

A. 最低申报数量
B. 最高申报数量
C. 平均申报数量
D. 最初申报数量

6. [单选题]主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是( )。

A. 选择关系简单的地区
B. 选择大型城市
C. 选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地
D. 选择法律宽松的地区

7. [单选题]2003年5月27日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。

A. 花旗银行
B. 瑞士银行
C. 日本野村证券
D. 美林证券

8. [单选题]金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（　　）亿元人民币或等值的自由兑换货币。

A. 2
B. 5
C. 8
D. 10

9. [多选题]证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。

A. 出纳差错
B. 交易差错
C. 事故性差错
D. 责任性差错

10. [多选题]公司型基金和契约型基金^{(contractual fund)}的区别主要包括（ ）。

A. 资金的性质
B. 基金的营运依据
C. 投资者的地位
D. 基金的申购程序不同

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