【名词&注释】
公司债券(corporate bond)、股东大会(general meeting of shareholders)、分配比例(distribution proportion)、工作需要(work needs)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券监管机构(securities supervision agencies)、工作经历(work experience)、法律意见书、分散化投资(diversified investment)、管理方法。
[判断题]分散化投资(diversified investment)使非系统风险减少。 （ ）
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举一反三：
[单选题]（ ）是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。
A. 无为管理法
B. 被动管理法
C. 乐观管理法
D. 积极管理法
[多选题]合规总监任职条件包括（ ）。
A. 从事证券工作5年以上
B. 取得证券公司高级管理人员任职资格
C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D. 通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历(work experience)；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
[单选题]封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
A. 50%
B. 70%
C. 90%
D. 95%
[单选题]下面不属于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的是（ ）。
A. 上证成分股指数
B. 上证50指数
C. 上证红利指数
D. 上证A股指数
[多选题]创立大会对（ ）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
A. 通过公司章程
B. 审议发起人关于公司筹办情况的报告
C. 对公司的设立费用进行审核
D. 选举董事会成员
[单选题]B股是指( )。
A. 境外上市外资股
B. 我国香港上市外资股
C. 纽约上市外资股
D. 我国境内上市外资股
[单选题]（ ）是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A. 规范的股权结构
B. 建立有效的股东大会制度
C. 董事会权力的合理界定与约束
D. 完善的独立董事制度
[多选题]上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。
A. 股东大会同意本次配股的决议
B. 法律意见书
C. 中国证监会同意配股的函
D. 配股说明书
E. 配股承销协议书
[多选题]下列关于证券公司债券的说法，正确的有( )。
A. 证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B. 未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C. 证券公司金融债券可以定向发行
D. 定向发行的也可以公开发行
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