【名词&注释】
银行间债券市场(inter-bank bond market)、公司债券(corporate bond)、操作规程(operating rules)、非金融企业(non-financial enterprise)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、证券监管机构(securities supervision agencies)、法人资格、证券经纪商(security broker)、日新月异(change quickly)
[多选题]可转换债券具有（ ）的性质。
A. 回购
B. 股权
C. 债权
D. 贴现
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举一反三：
[单选题]2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（ ）。
A. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B. 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
C. 《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》
D. 《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》
[多选题]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )．
A. 加强自律管理
B. 加强监管
C. 完善法制
D. 严格把关
[多选题]合规总监任职条件包括（ ）。
A. 从事证券工作5年以上
B. 取得证券公司高级管理人员任职资格
C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D. 通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构(securities supervision agencies)的专业监管岗位任职8年以上
[单选题]发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。
A. 监管人
B. 评审人
C. 担保人
D. 保荐人
[多选题]具体的说，证券经纪商(security broker)在代理业务中所承当的义务包括（ ）。
A. 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D. 为客户融资、融券，从事信用交易
E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
[多选题]第 80 题 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（ ）。
A. 具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
B. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
C. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元
D. 最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[多选题]我国发行的普通国债的总体情况大致是（ ）。
A. 规模越来越大
B. 期限趋于长期化
C. 发行方式趋于市场化
D. 市场创新日新月异(change quickly)
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