【名词&注释】
股票市场(stock market)、期货市场(futures market)、期货经纪公司(futures commission merchant)、承受能力(affordability)、主管部门(department in charge)、中国证监会(china securities regulatory commission)、自律性管理、符合规定(conforming to prescribed)、会员制期货交易所、申请材料(application material)
[判断题]中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。（ ）
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举一反三：
[多选题]伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。
A. 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
B. 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C. 情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
D. 情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
[单选题]某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定(conforming to prescribed)，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。
A. 期货交易所指定的报刊或者媒体
B. 期货业协会指定的报刊或者媒体
C. 中国证监会指定的报刊或者媒体
D. 营业部所在地的媒体
[单选题]期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 20日
[多选题]根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当（ ）。
A. 向投资者充分揭示股指期货风险
B. 向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识
C. 认真审核投资者开户申请材料(application material)，审慎评估投资者的风险承受能力
D. 建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
[多选题]股指期货交易的实质是将对股票市场价格指数的预期风险转移到期货市场的过程，其主要功能是（ ）。
A. 价格发现
B. 资金融通
C. 套期保值
D. 投机
[单选题]下列不属于期货公司风险管理内容的是( )。
A. 对期货公司从业人员的管
B. 加强资本的充足性管理
C. 日常自我监督与检查
D. 对日常交易中的保证金管理
[单选题]关于期货交易所，下列表述错误的是( )。
A. 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B. 期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C. 申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D. 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
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