【名词&注释】
财务状况(financial situation)、债券市场(bond market)、证券交易所(stock exchange)、违法行为(illegal activities)、中国证监会(china securities regulatory commission)、通报批评(circulate a notice of criticism)、临时股东会(interim meeting of shareholders)、中国证券(china ' s securities)、股票交易(stock exchange)、公司监事会(corporation supervisory)
[单选题]私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律 规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。
A. 书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B. 罚款、公开谴责等措施
C. 书面警示、暂停业务、取消业务资格
D. 罚款、取消业务资格
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举一反三：
[单选题]关于债券市场当期收益率和到期收益率之间的关系，下列说法错误的是()。
A. 债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，当期收益率就越偏离到期收益率
B. 当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
C. 债券市场价格越接近债券面值，期限越长， 当期收益率就越接近到期收益率
D. 当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
[单选题]基金公司监事会(corporation supervisory)履行合规责任不包括()。
A. 当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为
B. 经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况
C. 监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查
D. 可以提议召开临时股东会(interim meeting of shareholders)
[多选题]某投资者赎回上市开基1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为 0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为( )
A. 50.25
B. 51.25
C. 52.25
D. 53.25
[单选题]我国场内股票交易(stock exchange)产生的过户费，其最终收取机构是( )。
A. 证券交易所
B. 中国证券(china s securities)登记结算有限公司
C. 证券结算风险基金
D. 中国证监会
[单选题]从发展趋势来看，金融市场将逐步由( )为主转向( )为主。
A. 间接投资;直接投资
B. 直接投资;间接投资
C. 间接融资;直接融资
D. 直接融资;间接融资
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