1. [多选题]下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。
A. 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B. 股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标
C. 股票股利实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D. 在我国获取股票股利适用的利息税率为20%
2. [多选题]证券市场监管的原则是（ ）。
A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C. “三公”原则
D. 监督与自律相结合的原则
3. [单选题]回售条款相当于债券持有人(bond holder)（ ）。
A. 无条件出售给发行人的1张美式卖权
B. 无条件向发行人购买的1张美式买权
C. 无条件出售给发行人的1张美式买权
D. 同时持有发行人出售的1张美式卖权
4. [多选题]保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（ ）。
A. 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B. 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C. 指定保荐代表人(sponsor deputy)与中国证监会职能部门进行专业沟通
D. 指定保荐代表人(sponsor deputy)在发行审核委员会会议上接受委员质询
5. [单选题]道氏理论认为证券的（ ）价是最重要的价格，并利用这一价格进行计算平均价格指数。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 平均价
6. [多选题]外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（ ）。
A. 不得导致国有资产流失
B. 不得造成过度集中、排除或限制竞争
C. 应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求
D. 遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则
7. [单选题]以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做( )。
A. 相对法
B. 综合法
C. 加权法（拉氏指数）
D. 加权法（派许指数）
8. [多选题]基金托管人(fund trustee)对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（ ）。
A. 说明函
B. 持仓统计表
C. 基金运作监督周报
D. 基金运作监督报告
9. [多选题]（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 专业基金销售机构
D. 保险公司
10. [多选题]流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。
A. 自由转让
B. 通常不记名
C. 自由认购
D. 无面值
