1. [单选题]金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的（ ）特性。
A. 跨期性
B. 联动性
C. 杠杆性
D. 不确定性或高风险性
2. [多选题]资产配置的目标在于以（ ）为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。
A. 资产类别的历史表现
B. 资产类别的表现
C. 投资人的风险偏好
D. 投资人的风险规避
3. [多选题]基金管理公司内部控制(corporate internal control)的总体目标是（ ）。
A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C. 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D. 确保股东获得投资收益
4. [单选题]基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
5. [单选题]证券公司的( )是自营业务的最高决策机构(decision making body)，自营业务规模由其确定．
A. 董事会
B. 监事会
C. 理事会
D. 股东大会
6. [多选题]下列属于证券登记结算机构职能的有( )．
A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的存管和过户
C. 证券持有人名册登记
D. 受投资人的委托派发权益
7. [单选题]发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到（ ）票为通过。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
8. [多选题]下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )．
A. 证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B. 证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
C. 证券交易的三个特征是互相联系的
D. 证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
9. [多选题]关联关系是指公司（ ）与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
A. 控股股东
B. 董事和监事
C. 实际控制人
D. 高级管理人员
10. [多选题]证券公司的从业人员特定禁止行为（ ）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 违规向客户提供资金或有价证券(securities)
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中不接受客户的全权委托
