1. [单选题]我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取的方式是( )。
A. 全部网上定价发行
B. 配售
C. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D. 部分向原社会公众股(social public shares)股东优先配售，剩余部分网上定价发行
2. [单选题]他国公司股票(corporate stock)在美国上市时，通常采用( )形式。
A. 股票
B. 股票期权
C. 权证
D. 存托凭证
3. [多选题]下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有（ ）。
A. 每日进行分配
B. 货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润
C. 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D. 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
4. [单选题]买入债券并持有一段时间后，在债券到期前将其出售而得到的收益率为( )。
A. 直接收益率
B. 持有期收益率
C. 到期收益率
D. 赎回收益率
5. [多选题]市场营销控制过程包括的步骤有（ ）。
A. 管理部门设定具体的市场营销目标
B. 衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行
C. 估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因
D. 管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
6. [单选题]如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于（ ）。
A. 投资组合保险策略
B. 买入并持有策略
C. 动态资产配置
D. 投资组合策略
7. [多选题]影响期货价格的因素包括（ ）。
A. 预期通货膨胀
B. 财政政策、货币政策
C. 现货金融工具的供求关系
D. 期货合约的流动性
8. [多选题]投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易．
A. 撤销当日有交易行为的
B. 撤销当日有申报
C. 新殷申购未到期的
D. 因回购或其他事项未了结的
9. [多选题]非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。
A. 符合股东大会决议规定的条件
B. 发行对象不超过10名
C. 发行对象不超过5名
D. 发行对象为境外战略投资者的，无须经相关部门进行事先批准
10. [多选题]衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（ ）。
A. 期货基金
B. 期权基金
C. 认股权证基金
D. 指数基金
