职业资格2022全国证券从业考前点睛模拟考试294

1. [多选题]可转换债券发行的担保方式可采取( )方式。

A. 保证
B. 抵押
C. 质押
D. 保证加质押

2. [多选题]利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。

A. 使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回
B. 在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C. 为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台。
D. 交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势

3. [单选题]发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近( )等情况的，应做“特别风险提示”。

A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 90%

4. [多选题]享有优先认股权^{(preemptive right)}的股东可以有（ ）的选择。

A. 行使认股权认购新发行的股票
B. 将权利转让给他人
C. 不行使认股权而使其失效
D. 将权利向公司兑现

5. [多选题]关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是（ ）。

A. 基金托管人^{(fund trustee)}必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B. 基金托管人^{(fund trustee)}应按照有关规定^{(related regulations)}代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料
C. 托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
D. 基金托管人^{(fund trustee)}应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

6. [多选题]在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括( )。

A. 上市公司是否提供标的资产的评估报告和评估技术说明
B. 评估报告与盈利预测报告、公司管理层讨论与分析之间是否存在重大矛盾
C. 评估基准日^{(valuation date)}的选择是否合理
D. 基准日后至审核期间是否发生了重大变化

7. [多选题]证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A. 制度
B. 监察
C. 自律管理
D. 岗位责任制

8. [多选题]证券组合管理的特点包括（ ）。

A. 投资的分散性
B. 投资的集中性
C. 风险与收益的匹配性
D. 风险的最小化

9. [单选题]我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中（ ）是指单位库存现金和居民手持现金之和。

A. 狭义货币供应量
B. 广义货币供应量
C. 流通中现金
D. 以上都不是

10. [多选题]基金市场的参与主体主要包括（ ）。

A. 基金投资咨询公司
B. 基金管理人和基金托管人^{(fund trustee)}
C. 基金市场服务机构
D. 基金监管与自律机构

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