【名词&注释】
财务报表(financial statement)、股票市场(stock market)、有限责任(limited liability)、代扣代缴(deduct and pay for others)、基本前提(basic premise)、中国证监会(china securities regulatory commission)、票面价值(par value)、证券经纪商(security broker)、契约型基金(contractual fund)、诺成合同(consensual contract)
[多选题]关于债券基金，下列说法错误的是()
A. 债券基金指的是基金资产60%以上投资于债券的基金
B. 债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险等
C. 相比股票基金，债券基金具有风险低、收益低的特点
D. 债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业债
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举一反三：
[单选题]基金管理人应当自收到验资报告之日起（）内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 20日
[单选题]在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是()
A. 承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B. 承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
C. 承诺及时地将公开的信息与其沟通
D. 承诺定期提供详尽的投资策略报告
[单选题]( )是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
A. 股票的票面价值(par value)
B. 股票的清算价值
C. 股票的账面价值
D. 股票的内在价值
[多选题]契约型基金(contractual fund)的主要特点是()
A. 基于信托原理而组织起来的代理投资方式
B. 没有基金章程，也没有公司董事会
C. 由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司
D. 通过基金契约来规范三方当事人的行为
[多选题]以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是( )。
A. 从基金分配中获得的国侦利息暂不征收所得税
B. 从基金分配中获得的股票股利收入山上市公司代扣代缴20%的个人所得税
C. 中购和赎回基金份额取得的差价收入山基金公司代扣代缴20%的个人所得税
D. 买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税
[多选题]基金契约的特征有( )。
A. 基金契约是要式契约
B. 基金契约设立的信托是他益信托
C. 基金契约是诺成合同(consensual contract)
D. 基金契约是实现合同
[单选题]证券投资的基本前提或基础是（ ）。
A. 对证券市场进行分析
B. 对企业财务状况进行分析
C. 对相关政策进行分析
D. 对股票市场运行进行分析
[多选题]优先股票是一种特殊股票，优先股票的股息率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多选题]客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在()开设的证券账户号码。
A. 证券经纪商(security broker)
B. 中央结算公司
C. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D. 证券交易所
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