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对于“不得高于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定

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  • 【名词&注释】

    若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、金融期货交易(financial futures trading)、大学专科(junior college)、中层管理干部(intermediate management staff)、被告住所地(forum domicilii)、交易方式(transaction mode)、承担风险(bear risk)、纠纷案件(dispute case)

  • [判断题]对于“不得高于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的80%时,就属于中国证监会设置的预警标准。 ( )

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  • 举一反三:
  • [多选题]下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是( )。
  • A. 开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用,因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求
    B. 一些大型的机构投资者,诸如养老基金,公益基金,投资银行,保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场,以优化他们的投资组合
    C. 投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能,其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费
    D. 投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力

  • [多选题]A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日,甲被临时委派出国,便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出,并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后,行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹,因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌,至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象,笑天只好将合约忍痛卖出止损,但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤,欲通过司法途径维护自己的合法权益,则下列说法正确的是( )
  • A. 若甲以违约为由,则可以向F市中级人民法院起诉
    B. 若甲以违约为由,则可以向A市中级人民法院起诉
    C. 若甲以侵权为由,则可以向F市中级人民法院起诉
    D. 若甲以侵权为由,则可以向A市中级人民法院起诉

  • [单选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,曾担任金融机构部门负责人以上职务( )以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
  • A. 5年
    B. 6年
    C. 7年
    D. 8年

  • [多选题]关于期货交易所下列说法正确的是( )。
  • A. 未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动
    B. 期货交易所,必须标明“期货交易所”字样
    C. 期货交易所,可以标明“商品交易所”字样
    D. 期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

  • [多选题]套利者和投机者的区别是( )。
  • A. 交易方式(transaction mode)的不同
    B. 利润的来源不同
    C. 交易动机不同
    D. 承担风险(bear risk)程度不同

  • [单选题]某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所管理办法》的规定,该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。
  • A. 5日
    B. 10日
    C. 15日
    D. 30日

  • [单选题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上,其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。( )
  • A. 3;3;3
    B. 3;5;3
    C. 5;3;5
    D. 5;5;3

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