【名词&注释】
经营活动(operating activities)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、监督控制(supervisory control)、销售业务(selling operation)、特别规定(special provisions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、重要依据(important basis)、证监会派出机构
[单选题]买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为( )。
A. 0元
B. 5元
C. 0.75元
D. 10元
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[单选题]基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]融资融券最长期限是()月。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12(2016年9月基金《基金基础》真题)
[单选题]法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有( )。
A. 确认目标企业的合法成立和有效存续
B. 核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
C. 充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规
D. 发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据(important basis)
E. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地( )备案。
A. 证监会派出机构
B. 银监会
C. 行业协会
D. 保监会
[单选题]私募基金管理人未建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。
A. 书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B. 罚款、公开谴责等措施
C. 书面警示、暂停业务、取消业务资格
D. 罚款、取消业务资格
[多选题]投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最重要的因素是_________
A. 时机把握
B. 资产配置
C. 个股选择
D. 绩效评优
[单选题]基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。
A. 基金投资者
B. 日常机构
C. 基金托管人(fund trustee)
D. 代表基金份额5%以上的基金份额持有人
[多选题]下列有关股指期货无套利区间说法正确的是( )。
A. 中证500指数成分个股多，停牌股多，增加了其股指期货无套利区间宽度
B. 上证50指数行业集中度高，增加了其股指期货无套利区间宽度
C. 沪深300股指期货的现货、期货流动性好，增加了其股指期货无套利区间宽度
D. 中证500指数缺乏现货做空工具，增加了其股指期货无套利区间宽度
[单选题]当固定票息债券的收益率下降时，债券价格将( )。
A. 上升
B. 下降
C. 不变
D. 先上升，后下降
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/prwnwe.html
