【名词&注释】
宏观调控(macro-control)、损害赔偿(compensation for damage)、连带责任(joint liability)、资产负债率(asset-liability ratio)、公司债券(corporate bond)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、企业净资产(enterprise net assets)、履行义务(performance obligation)、会计年度(fiscal year)
[判断题]经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（ ）
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举一反三：
[多选题]上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（ ）。
A. 上市公司在最近3年连续盈利
B. 上市公司最近3个会计年度(fiscal year)内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C. 上市公司最近1个会计年度(fiscal year)合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D. 上市公司最近1个会计年度(fiscal year)合并报表中按权益享有的所属企业净资产(enterprise net assets)不得超过上市公司合并报表净资产的50%
[多选题]资本资产定价模型主要应用于（ ）。
A. 判断证券是否被市场错误定价
B. 评估债券的信用风险
C. 资源配置
D. 测算证券的期望收益
[单选题]公司的资产负债率是（ ）。
A. 29.53%
B. 35.37%
C. 32.71%
D. 24.73%
[多选题]关于网上发行的缺点，下列说法正确的是( )。
A. 吸收居民储蓄资金的作用不如网下发行明显
B. 吸收居民储蓄资金的作用比网下发行明显
C. 大部分申购资金都是证券市场存量资金和机构资金
D. 大部分申购资金都是证券市场增量资金
[单选题]当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则会出现（ ）。
A. 公司通常受惠于政府调控，盈利上升
B. 投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬
C. 居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨
D. 公司的资金使用成本增加，业绩下降
[单选题]上市公司发行新股，中国证监会(china securities regulatory commission)收到申请文件后，在（ ）内作出是否受理的决定。
A. 3个工作日
B. 5个工作日
C. 7个工作日
D. 10个工作日
[多选题]可转换债券发行的担保方式可采取( )方式。
A. 保证
B. 抵押
C. 质押
D. 保证加质押
[多选题]第 66 题 公司债券上市交易后，发行人有下列（ ）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
A. 未按照债券募集办法履行义务(performance obligation)
B. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C. 公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件
D. 公司最近2年连续亏损
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