
【名词&注释】
投资决策(investment decision)、无形资产(intangible assets)、总体水平(overall level)、证券公司(securities company)、历史性跨越(historical leap)、有形资产(tangible assets)、股东权益(shareholder equity)、金融期货交易(financial futures trading)、营业费用(operating expense)、不允许卖空(not selling short)
[单选题]关于金融期货叙述错误的是( )。
A. 其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B. 在对冲或到期交割前,价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C. 金融期货交易(financial futures trading)双方都无权违约,但可以要求提前交割或推迟交割,也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D. 从理论上说,金融期货交易(financial futures trading)中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
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举一反三:
[单选题]目前,我国的投资者在ETF募集期间认购ETF的方式不包括( )。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
[单选题]我国第一只开放式基金( )的诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A. 华安创新
B. 华安现金富利基金
C. 南方基金配置基金
D. 华夏上证50ETF
[多选题]马柯威茨模型的理论假设包括( )。
A. 所有投资者都具有相同的有效边界
B. 投资者是不知足的和风险厌恶的
C. 不允许卖空(not selling short)
D. 允许卖空
E. 投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平,以收益率方差来衡量收益率的不确定性
[单选题]道-琼斯分类法把大多数股票分为( )。
A. 三类
B. 五类
C. 六类
D. 十类
[多选题]投资决策委员会的功能是为基金投资拟订( )。
A. 投资原则
B. 投资目标
C. 投资策略
D. 投资组合的整体计划
[多选题]有形资产净值债务率与( )有关。
A. 无形资产净值
B. 无形资产总额
C. 股东权益(shareholder equity)
D. 负债总额
[单选题]证券公司应当按上一年营业费用(operating expense)总额的( )计算营运风险的风险准备。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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