【名词&注释】
反馈系统、公司型基金(corporate fund)、银行间市场(interbank market)、承受能力(affordability)、机构投资人(institutional investor)、证券交易(stock exchange)、短期融资券(short-term financing bills)、债权债务(credit and debt)、证券经纪商(security broker)、契约型基金(contractual fund)
[多选题]广义的有价证券包括（ ）。
A. 金融证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
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举一反三：
[单选题]该公司普通股每股收益是（ ）。
A. 1.6元
B. 0.63元
C. 1.22元
D. 2.1元
[多选题]《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商(security broker)之间在委托买卖过程中有关（ ）进行基本约定。
A. 权利和义务
B. 业务规则
C. 责任
D. 操作流程
[多选题]按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
A. 股权联结型产品
B. 利率联结型产品
C. 汇率联结型产品
D. 商品联结型产品
[单选题]客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括( )．
A. 了解交易风险，明确买卖方式
B. 根据自身承受能力接受交易结果
C. 采用正确的委托手段
D. 按规定缴存交易结算资金
[单选题]投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）。
A. 封闭式基金
B. 公司型基金
C. 契约型基金(contractual fund)
D. 开放式基金
[多选题]证券组合管理的基本步骤包括（ ）。
A. 确定证券投资政策
B. 进行证券投资分析
C. 组建证券投资组合
D. 投资组合的修正
[单选题]上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（ ）次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的（ ）个交易日停止交易的事项。
A. 1，5
B. 2，10
C. 3，10
D. 3，5
[多选题]基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A. 建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B. B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C. C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D. 建立健全的内部授权控制体系
[单选题]下列关于短期融资券(short-term financing bills)发行操作要求的说法正确的是（ ）。
A. 短期融资券(short-term financing bills)的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
B. 企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券(short-term financing bills)发行注册自动失效
C. 中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商
D. 短期融资券(short-term financing bills)在债权债务(credit and debt)登记日即可以在全国银行问债券市场机构投资人之间流通转让
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