【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、管理机构、投资收益(investment income)、股份公司(stock company)、询价制度(inquiry system)、股票持有者(stock holder)、违法违规行为、有关规定(related regulations)、中国证券(china ' s securities)、主承销商(managing underwriter)
[判断题]发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。（ ）
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举一反三：
[多选题]关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。
A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定(related regulations)
B. B．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C. C．有专门负责基金代销业务的部门
D. D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
[单选题]某公司普通股股价为18元，该公司转换比例为20的可转换债券的转换价值为（ ）。
A. 0.9元
B. 1.1元
C. 2元
D. 360元
[单选题]下面不属于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的是（ ）。
A. 上证成分股指数
B. 上证50指数
C. 上证红利指数
D. 上证A股指数
[多选题]《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。
A. 对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B. 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C. 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商(managing underwriter)不得拒绝询价对象参与初步询价
[多选题]基金份额持有人是( )。
A. 托管人
B. 基金出资人
C. 基金资产的所有者
D. 管理人
[多选题]第 70 题 主承销商(managing underwriter)应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（ ）。
A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券(china s securities)业协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
[多选题]证券市场的基本功能包括（ ）。
A. 风险控制功能
B. 筹资一投资功能
C. 定价功能
D. 资本配置功能
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