【名词&注释】
国有企业、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、有关规定(related regulations)、产品和服务(product and service)、欺诈发行股票、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、直系亲属(lineal consanguinity)
[判断题]基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。 （ ）
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举一反三：
[单选题]国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（ ）万美元。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
[多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。
A. 事先评估
B. 制订风险处置预案
C. 建立奖惩机制
D. 扩大分销渠道
[单选题]第 54 题 在直接或间接持有上市公司已发行股份（ ）以上的股东单位或者在上市公司前（ ）名股东单位任职的人员及其直系亲属(lineal consanguinity)不得担任独立董事。
A. 10%，5
B. 10%，10
C. 5%，10
D. 5%，5
[多选题]根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。
A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)处5年以下有期徒刑或者拘役
B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)处3年以下有期徒刑或者拘役
C. 并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
[单选题]证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息．
A. 收市后
B. 开盘后
C. 11: 30前
D. 13: 30前
[单选题]下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（ ）。
A. 保护投资者
B. 保证证券市场的公平、效率和透明
C. 降低非系统风险
D. 降低系统风险
[多选题]根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。
A. 证券回购的券种
B. 证券回购的交易时间
C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
[单选题]在客户( )，营销人员需要将公司及其产品和服务(product and service)灌输到客户头脑中．
A. 认知阶段
B. 情感阶段
C. 犹豫阶段
D. 最终行为阶段
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