（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各

【名词&注释】

技术进步(technical progress)、有效性(effectiveness)、投资者(investor)、金融工具(financial instrument)、投机性(the speculation)、市场价格(market price)、权利金(royalty)、标的物(subject matter)、各个环节(each link)、健全性(soundness)

[单选题]（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节^{(each link)}。

A. 健全性^(soundness)原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

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举一反三：

[多选题]下列为实值期权的是( )。

A. 标的物^{(subject matter)}的市场价格高于协定价格的看涨期权
B. 标的物^{(subject matter)}的市场价格高于协定价格的看跌期权
C. 标的物^{(subject matter)}的市场价格低于协定价格的看涨期权
D. 标的物^{(subject matter)}的市场价格低于协定价格的看跌期权

[单选题]构建投资组合的原因是（ ）。

A. 降低系统性风险
B. 降低非系统性风险
C. 增加系统性收益
D. 增加非系统性收益

[单选题]金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的( )。

A. 跨期性
B. 风险性
C. 杠杆性
D. 投机性

[多选题]影响一个行业兴衰的因素有（ ）。

A. 技术进步
B. 产业组织创新
C. 社会习惯改变
D. 经济全球化

[单选题]在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。

A. 市场行为涵盖一切信息
B. 证券价格沿趋势移动
C. 历史会重演
D. 投资者都是理性的

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