1. [单选题]（ ）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A. 寻找目标公司
B. 预警服务
C. 提出收购建议
D. 商议收购条款
2. [多选题]证券市场监管的原则是（ ）。
A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C. “三公”原则
D. 监督与自律相结合的原则
3. [多选题]代办股份转让系统又称为（ ）
A. 二板市场
B. 创业板
C. 三板市场
D. 中小板
4. [单选题]投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。
A. 上涨
B. 下跌
C. 不变
D. 无法确定
5. [多选题]行为金融理论认为，投资者由于受( )的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。
A. 信息处理能力
B. 信息不完全
C. C．时间不足
D. 心理偏差
6. [单选题]税收政策对于宏观经济调节的手段体现在（ ）。
A. 调节和制约企业间的税负水平
B. 不同税种和差别税率的施行，控制需求质量和调节供求结构
C. 进口关税政策和出口退税政策调节国际收支平衡
D. 以上都对
7. [单选题]债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做( )。
A. 以价格为标的的荷兰式招标
B. 以价格为标的的美式招标
C. 以收益率为标的的荷兰式招标
D. 以收益率为标的的美式招标
8. [多选题]T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。
A. A股
B. B股
C. 基金
D. 债券、回购
9. [单选题]将基金划分为公司型基金和契约型基金(contractual fund)的依据是( )。
A. 基金存续期
B. 法律形式
C. 基金规模
D. 投资理念
10. [单选题]基金持有人(fund holder)获取收益和承担风险(bear risk)的原则是（ ）。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法(fifo)”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
