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证券从业人员2020冲刺密卷答案公布(03.03)

来源: 不凡考网    发布:2020-03-17     [手机版]    
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1. [单选题]下列关于ETF和LOF套利机制的说法中,错误的是( )。

A. 当ETF或LOF的二级市场价格高于其单位资产净值过多时,市场套利者就会在一级市场申购ETF或LOF,然后在二级市场上抛,出获利
B. 当ETF或LOF的二级市场价格低于其单位资产净值过多时。市场套利者就会在二级市场上买入ETF或LOF,然后在一级市场要求赎回
C. LOF一级市场申购和赎回的基本单位是100万份,因此资金规模较小的普通投资者不适宜参与深市LOF的套利交易
D. 与普通开放式基金不同,ETF或LOF的交易机制为市场套利者提供了跨一、二级市场实施套利的可能


2. [多选题]下面关于并购重组审核的说法正确的是( )。

A. 并购重组委员会会议出现审核意见与表决结果有明显差异或者表决结果显失公正情况的,中国证监会(china securities regulatory commission)可以进行调查,并依照法定条件和法定程序对相关并购重组申请事项作出核准或者不予核准的决定
B. 在并购重组委员会会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会(china securities regulatory commission)作出核准决定前,并购重组申请人(applicant)发生了与其所报送的并购重组申请文件不一致的重大事项,中国证监会(china securities regulatory commission)有关职能部门可以提请并购重组委员会召歼会后事项并购重组委员会会议,对该申请人(applicant)的并购重组申请文件重新进行审核
C. 会后事项并购重组委员会会议的参会委员不受其是否审核过该申请人(applicant)的并购重组申请的限制
D. 上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会(china securities regulatory commission)作出不予核准决定的,不可再重新提出申请


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