1. [单选题]下列不属于债券基金投资风险的是( )。
A. 利率风险
B. 提前赎回风险
C. 信用风险
D. 汇率风险
2. [单选题]通过对基金持股的（ ）分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。
A. 平均市净率
B. 持股数量
C. 平均市盈率
D. 平均市值
3. [多选题]按照( )的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
A. 交易工具的期限
B. 交易标的物
C. 交易方式
D. 交割期限
4. [多选题]下列基金服务机构中需向中国证券投资基金业协会申请注册的是( )。
A. 估值核算机构
B. 投资顾问机构
C. 评价机构
D. 基金销售机构
5. [多选题]某家公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后,发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()
A. 要求该公司进行整改,整改完成后予以登记
B. 列入异常机构名单
C. 不予登记
D. 接受申请并予以登记
6. [单选题]建立PROP和D-COM系统的目的是( )。
A. Ⅰ.完善市场运作功能
B. 登记
C. Ⅲ.规范存管业务
D. Ⅳ.提高对市场服务的效率
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7. [单选题]在货币市场(money market)上占有重要地位的国债是（ ）。
A. 无期限国债
B. 长期国债
C. 国库券
D. 短期国债
8. [多选题]关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是( )。
A. 基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品
B. 股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具
C. 股票、债券、基金都是直接投资工具
D. 股票、债券、基金都是间接投资工具
9. [多选题]在市场竞争日趋激烈(increasingly fierce)的情况下，提升服务的( )将会是各类基金销售机构未来的发展重点。
A. 专业化和科学化
B. 层次化和系统化
C. 科学化和系统化
D. 专业化和层次化
10. [单选题]根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )的考虑。
A. 内部环境中经营理念和经营风格
B. 行为监控中的特定人员分别管理
C. 事项识别中的不同管理事项的分类
D. 控制活动中的不相容职务分离
